Скачать заполненный образец договора ниокр. Договор на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (ниокр) (примерная форма)

Вестник Омского университета. Серия «Право». 2008. № 3 (16). С. 112-115. © И.В. Закржевская, 2008

К ВОПРОСУ О ПРЕДМЕТЕ ДОГОВОРОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ НИОКР

И.В. ЗАКРЖЕВСКАЯ

Рассматривается проблема определения предмета договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ. Из содержания гражданского законодательства не ясно, что понимать под предметами анализируемых договоров. В научной литературе также нет единства понимания по данному вопросу. Делается вывод, что необходимо различать предмет договора научно-исследовательских работ (которым является услуга) и предмет договоров опытно-конструкторских и технологических работ (которым является их результат).

Научно-технический прогресс невозможен без договорных форм, опосредующих возникающие отношения по поводу создания, использования и внедрения инноваций. Одними из наиболее используемых в данной сфере являются договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ, правовое регулирование которых осуществляется прежде всего гл. 38 ГК РФ .

В соответствии со ст. 769 ГК РФ, по договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить её.

Данное определение не позволяет четко выявить, что выступает в качестве предмета анализируемых договоров. В литературе же по данному вопросу не наблюдается единства мнений. Можно выделить следующие точки зрения на существо предмета договоров на выполнение НИОКР:

1) таковым является результат, полученный в ходе выполнения работ ;

2) им могут быть только сами научноисследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы ;

3) им выступают как сами работы, так и полученный в ходе их выполнения результат .

Кроме того, имеется ещё ряд дискуссионных вопросов, от разрешения которых зависит ответ на вопрос: что выступает в качестве предмета договоров на выполнение НИОКР? Во-первых, каким образом соотносятся между собою понятия «предмет» и «объект» договоров на выполнение НИОКР. Во-вторых, договоры на выполнение НИОКР имеют единый предмет или для каждого вида договоров характерен самостоятельный предмет.

Вопрос о разграничении предмета и объекта договора до настоящего времени остается дискуссионным. Данная ситуация объясняется в том числе и тем, что как в ГК РФ, так и в научной литературе нет единого понимания существа условия о предмете договора. В ГК РФ, наряду с понятием «предмет договора» (ст. 771, 666, 807 и др.), используется категория «объект договора», содержание которой совпадает с понятием «предмет договора». Так, например, в ст. 607 ГК РФ в качестве объекта договора аренды указаны непотребляемые вещи, ст. 673 также предусматривает не предмет, а объект договора найма жилого помещения.

В литературе также отсутствует единое понимание вопроса о необходимости отождествления или разграничения предмета и объекта договора. Отдельные авторы отождествляют предмет и объект договора , причём некоторыми представителями данного взгляда прямо указывается на тождество анализируемых понятий . Кроме того, имеются работы, в которых используется только категория «объект договора» .

Однако отдельные авторы считают необходимым различать объект и предмет договора. Так, В.В. Витрянский отмечает, что предмет договора в отличие от объекта «...представляет собой действия (бездействие), которые должна совершить (или от совершения которых должна воздержаться) обязанная сторона» . Такого же взгляда придерживается и Л. Андреева, предлагающая рассматривать объект договора в качестве составной части предмета соответствующего договора. Под предметом, по её мнению, должны пониматься в основном активные действия сторон: выполнение соответствующих работ и получение их результата, передача товара в собственность и его принятие и т. п. . В качестве аргументации автор приводит следующий довод: «...В противном случае при отождествлении предмета и объекта договора может оказаться, что, например, договор купли-продажи предприятия и его аренды имеют одинаковый предмет - предприятие» .

Полагаем, что приведённое высказывание не может быть признано в качестве критерия разграничения предмета и объекта договора. Но из этого не следует, что позицию, отрицающую тождественность категорий «предмет» и «объект», следует считать необоснованной. Однако, на наш взгляд, данная точка зрения нуждается в уточнении: термин «предмет» следует использовать применительно к договору, тогда как понятие «объект» - к обязательству.

Для того, чтобы доказать такое предложение, обратимся к многоаспектному пониманию такого правового феномена, как договор. Наиболее распространённой является точка зрения, согласно которой необходимо разграничивать договор как сделку, как правоотношение и как документ . Договоры-сделки, являясь разновидностью юридического факта, не имеют содержания. Только возникшее из них правоотношение (т. е. договор-правоотношение) имеет содержание (состоящее из прав и обязанностей сторон), субъектов и объект.

Таким образом, если рассматривать договор как сделку, наиболее корректным будет использование категории «предмет договора», являющейся существенным условием любого договора-сделки. И, напротив, если

рассматривать договор как правоотношение, то правильнее будет говорить не о предмете договора, а об объекте исполнения обязательств.

Как мы уже отметили, в литературе не наблюдается единство мнений относительно понимания сущности предмета договоров на выполнение НИОКР. Следует сказать, что все представленные точки зрения имеют обоснованную аргументацию.

торские работы в качестве предмета договоров НИОКР, отмечали, что при заключении договоров НИОКР может быть определено только направление деятельности исполнителя, а не результат . Сторонник данной точки зрения Б.И. Минц, прямо указывал, что на стадии заключения может быть определен только вид работ и предполагаемая цель, но не результат . Учитывая творческий характер научно-исследовательских, опытноконструкторских и технологических работ, действительно, имеются основания для признания указанной точки зрения верной.

Однако сторонники иных подходов приводят в защиту выдвинутых им позиций не менее весомые аргументы. Так, В. Л. Бурмистров отмечал, что предметом данных обязательств является результат творческой производственной деятельности исполнителя, представляющий собой совокупность научных и конструкторских решений, выраженных в объективированном виде . Именно в получении результатов работ (пусть даже отрицательных) заинтересован заказчик.

Как представляется, такой подход также должен приниматься во внимание при определении сущности предмета договоров на НИОКР. Поскольку если мы признаем в качестве предмета анализируемых договоров сами работы, то возникнет вопрос: в чём различие договоров НИОКР и договоров на оказание услуг, поскольку предметом последних как раз выступает деятельность исполнителя?

Последний подход, признающий в качестве предмета договоров НИОКР как сами работы, так и их результаты, на первый взгляд, устраняет имеющую место в научной литературе дискуссию относительно сущности предмета договоров НИОКР.

Но, как представляется, и он не может быть принят безоговорочно. Такой вывод сделан на основании того, что, хотя гл. 38 ГК РФ и регламентирует в комплексе как договоры на выполнение научно-исследовательских, так и опытно-конструкторских работ, необходимо всё-таки учитывать их специфику.

На наш взгляд, достаточно четко разграничил научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы Я.Б. Бараш, определив, что научно-исследовательские работы представляют собой работы по разрешению тех или иных теоретических проблем, проведение исследований в определённых областях науки и техники, теоретическую разработку возможности создания нового вида машин, приборов, оборудования и т. п. Содержанием же опытно-конструкторской работы является проектирование, конструирование и создание опытного образца нового изделия, отвечающего заданным заказчиком или согласованным с ним техническим требованиям (техническому заданию) .

Таким образом, в научно-исследовательских работах для заказчика важен мотивированный вывод (как положительного, так и отрицательного характера) на поставленную им исполнителю научно-исследовательскую задачу. Как представляется, научный отчёт (или отчёт о проведённых научно-исследовательских работах) в данном случае не должен рассматриваться как результат. Отчёт - это всего лишь аргументированное подтверждение обоснованности полученного в ходе проведения научноисследовательских работ исполнителем вывода о возможности/невозможности исследования (осуществления деятельности) в определённой сфере. Таким образом, предметом договора на выполнение научноисследовательских работ являются именно сами научно-исследовательские работы.

Основной целью опытно-конструкторских и технологических работ , напротив, не могут быть работы. Заключая данные договоры, заказчик прежде всего преследует цель получить образец нового изделия, конструкторскую документацию или новую технологию. Это прямо предусмотрено в п. 1 ст. 769 ГК РФ. Однако, учитывая, что, согласно п. 3 этой же статьи, риск слу-

чайной невозможности исполнения договоров НИОКР несёт заказчик, в предмет опытно-конструкторских и технологических работ должны быть включены и сами работы. Если же признать в качестве предмета договоров на выполнение ОКР и ТР только результаты, то в случае невозможности получения результата договоры на ОКР и ТР должны признаваться беспредметными.

1. Гражданский кодекс РФ (часть вторая) от 26.01.1996 г. № 51-ФЗ // СЗ РФ. - 1996. -№ 5. - Ст. 410.

2. Азимов Ч.Н. Договорные отношения в области научно-технического прогресса. - Харьков: Вища школа, 1971. - С. 71; Бурмистров В.Л. Договоры на выполнение научно-исследовательских и конструкторских работ: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Свердловск, 1965. - С. 6; Зенин И.А. Наука и техника в гражданском праве. - М.: Изд-во МГУ,

3. Дозорцев В.А. Законодательство и научнотехнический прогресс. - М.: Юрид. лит.,

1978. - С. 106; Минц Б.И. Правовое обеспечение научно-технических разработок. - Свердловск, 1982. - С. 62.

4. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. - Книга третья: Договоры о выполнении работ и оказании услуг. - М.: Статут, 2002. - С. 190-191; Ринг М.П. Договоры на научно-исследовательские и конструкторские работы. - М.: Юрид. лит., 1967. - С. 87.

5. Комментарий к части первой ГК РФ / под ред. О.Н. Садикова. - М.: Юринформ-центр, 2000. - С. 418.

6. Так, в работе А.К. Юрченко (Юрченко А.К. Издательский договор. - Л.: Изд-во Ленинград. ун-та, 1988. - С. 39-41) в параграфе, посвящённом предмету издательского договора, категории объект и предмет договора всегда используются парно.

7. Поляков Д.А. Правовое регулирование договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ: дис. . канд. юрид. наук. - М., 2005. - С. 23-47.

8. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Указ. соч.

Книга вторая: Договоры о передаче имущества. - М., 2000. - С. 22.

9. Андреева Л. Существенные условия договора: споры, продиктованные теорией и практикой // Хозяйство и право. - 2000. - № 12. - С. 90-91.

10. Там же.

11. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право: Общие положения. - М.: Статут, 1998. - С. 10.

12. Дозорцев В.А. Указ. соч. - С. 106.

13. Минц Б.И. Указ. соч. - С. 62.

14. Бурмистров В.Л. Указ. соч. - С. 6.

15. Бараш Я.Б. Договоры на выполнение научноисследовательских и конструкторских работ.

М.: Юриздат, 1962. - С. 7, 8.

16. Несмотря на то, что гл. 38 ГК РФ содержит 3 различных договора - на выполнение научноисследовательских, опытно-конструкторских

и технологических работ - при определении сущности предмета опытно-конструкторских и технологических работ их необходимо рассматривать едино. Такая позиция объясняется тем, что оба договора имеют своей основной целью передачу заказчику созданного исполнителем объекта научно-технической деятельности.

Предмет договора НИР и ОКР, таково более верное наименование давно известного всем НИОКР, - работы, связанные с проведением исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы (элементы). По сути, под одним названием прячутся два различных договора со своими специфическими предметами. Однако в наши цели не входит выяснение различий между научно-исследовательскими и опытно-конструкторскими работами. Поэтому далее в статье речь пойдет о характеристиках, присущих обеим договорам.
Сторонами договора могут выступать:
- на стороне заказчика любой субъект экономической деятельности;
- на стороне исполнителя юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
При этом исполнитель имеет право привлечь третье лицо для выполнения условий договора. Отношения между исполнителем и третьим лицом регулируются по правилам, которые предусмотрены для отношений генерального подрядчика и субподрядчика.
На исполнителя могут быть возложены обязанности по разработке образца нового изделия, конструкторской документации на него или новой технологии.
Обязанность заказчика заключается в приемке выполненной работы и ее оплате. Риск невозможности проведения НИР и ОКР лежит на заказчике, как на разработчика технического задания.
Условия договора по НИР и ОКР не должны нарушать положений законодательства об авторском и смежных правах, других положений об интеллектуальной собственности, которые закреплены в части 4 Гражданского кодекса РФ.
Гражданским кодексом установлены различные правила проведения научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ. Так, в первом случае исполнитель обязан лично провести работы, а привлекать третьих лиц может только с согласия заказчика. Во втором, привлечение третьих лиц возможно по усмотрению исполнителя. Это связано прежде всего с тем, что для научно-исследовательских работ большое значение имеют личностные характеристики исполнителя, его научная база, потенциал, уровень научных достижений и т.п. Опытно-конструкторские работы больше связаны с технической оснащенностью исполнителя.
Обязательным условием договора о проведении НИР и ОКР является конфиденциальность. Это обусловлено тем, что в результате работ не редко создаются ноу-хау, новые технологии и т.п. Объем конфиденциальных сведений должен быть указан в договоре. Сведения, не попавшие в перечень не являются конфиденциальными.
Публикация конфиденциальных сведений возможна только с согласия другой стороны.
Договор о проведении НИР и ОКР должен предусматривать условия использования результатов работ. Только в указанных пределах стороны могут использовать полученные результаты. Если пределы использования результатов работ договором не установлены, пределы использования определяются нуждами стороны.
Результаты НИР и ОКР представляют собой результаты интеллектуальной деятельности исполнителя. Они охраняются нормами раздела VII части 4 ГК РФ «Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации». Соответственно права заказчика и исполнителя на результаты НИР и ОКР определяются теми же правилами.
Первой и главной обязанностью исполнителя является выполнение работ в соответствии с заданием заказчика и передача их результатов в установленный договором срок. При этом по вопросу установления сроков следует обращаться к статье 708 ГК РФ.
Обязанность согласования с заказчиком использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, которые принадлежат третьим лицам, и приобретение прав на их использование тесно связана с обязанностью не нарушения исключительных прав третьих лиц результатами НИР и ОКР.
Возникающие недостатки при выполнении НИР и ОКР исполнитель обязан устранять своими силами и за свой счет только в том случае, если они допущены по вине исполнителя. При этом недостатки должны быть такими, которые могут повлечь отступление от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре.
В случае обнаружения невозможности получения ожидаемых заказчиком результатов, исполнитель обязан уведомить заказчика. То же самое он должен сделать, если, по его мнению, продолжение работ является нецелесообразным.
Обязанности заказчика по договору НИР и ОКР несравненно уже, чем у исполнителя. Он должен передавать исполнителю необходимую для выполнения работы информацию, принять результаты выполненных работ и оплатить их. Вопрос о том, кто должен составлять техническое задание и обязанность согласования с исполнителем программы или тематики работ решается путем переговоров между сторонами и закрепляется в договоре.
Главным последствием в случае невозможности достижения результатов научно-исследовательских работ является прекращение договора на их выполнение. При этом недостижение результата не должно зависеть от исполнителя.
Заказчик обязан оплатить исполнителю стоимость проведенных научно-исследовательских работ до того момента, как обнаружилась невозможность получения ожидаемого результата. Однако стоимость эта не может превышать часть цены работ, указанной в договоре.
Исполнитель, сообщивший заказчику об обнаружившейся невозможности или нецелесообразности продолжения опытно-конструкторских и технологических работ получает право на оплату понесенных им затрат.
В случае нарушения исполнителем условий договора о проведении НИР и ОКР, он обязан возместить причиненные заказчику убытки. Размер убытков не может превышать стоимости работ, в которых выявлены недостатки. При этом в договоре должно быть указано о возможности такого возмещения в пределах общей стоимости работ по договору. О возмещении упущенной выгоды можно говорить только в том случае, если она предусмотрена договором.
К срокам и цене работ по договорам о проведении НИР и ОКР необходимо применять общие правила, установленные для договоров подряда. В случае ненадлежащего выполнения или невыполнения работы по договору заказчик может воспользоваться правами, предоставленными покупателю в соответствии со статьями 503 - 505 ГК РФ. Если речь идет о государственном или муниципальном контракте на проведение НИР и ОКР, к отношениям применяются соответственно правила, установленные для подрядных для государственных или муниципальных нужд.

Рассматриваемый договор обслуживает прежде всего научно-техническую сферу экономики , роль которой в современных условиях необычайно велика. По договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее (п. 1 ст. 769 ГК).

Таким образом, это соглашение относится к группе договоров на выполнение работ и оказание услуг. Этот признак лежит в основе отграничения договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (НИОКР) от лицензионного договора, целью которого является предоставление лицензиату уже существующего творческого результата. Цель правоотношения позволяет отграничить рассматриваемый договор от авторского, предмет которого - передача научного произведения для последующего распространения.

Выполнение НИОКР создает результат, отделимый от выполняемой работы, в чем проявляется их сходство с подрядом. Поэтому к рассматриваемым обязательствам применимы подрядные нормы, на которые не влияет специфика НИОКР. Однако целью договора подряда является результат обычной деятельности, все основные характеристики которого могут быть определены при заключении договора . Научно-исследовательская, опытно-конструкторская и технологическая работа имеет творческий характер. Ее цель выражается в новых научных выводах, образце нового изделия или конструкторской документации на него либо в новой технологии. Поэтому как бы добросовестно исполнитель ни работал, он не может гарантировать достижения договорного результата.

Договор на выполнение НИОКР сформулирован как один договорный тип, но в его рамках выделены два вида договора : на выполнение научно-исследовательских работ и на выполнение опытно-конструкторских (или технологических) работ. Оба вида договора характеризуются указанными выше общими признаками, обусловившими единое правовое регулирование . Однако есть между ними и различия, предопределяемые разной степенью творческого характера выполняемой работы. Специфика каждого из этих договоров закреплена в ст. 770, 775 и 776 ГК.

Результат НИОКР нередко становится объектом исключительных прав . Кроме того, в процессе выполнения работ может возникнуть необходимость в использовании уже существующих и охраняемых объектов . Поэтому в п. 4 ст. 769 ГК предусмотрено, что условия договоров на выполнение НИР и ОКР должны соответствовать законодательству об исключительных правах . В первую очередь, следует назвать Патентный закон , регламентирующий защиту прав на изобретения, полезные модели и промышленные образцы, Закон об авторском праве , регулирующий, в частности, отношения в связи с созданием и использованием произведений науки, Закон о правовой охране топологий интегральных микросхем, который регламентирует отношения, возникающие в связи с созданием, правовой охраной и использованием топологий (зафиксированного на материальном носителе пространственно-геометрического расположения совокупности элементов интегральной микросхемы и связей между ними).

Заключение договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Предметом договоров на выполнение НИР и ОКР является результат творческого решения исполнителем поставленной научной, технической или технологической задачи. Он может выражаться в законченной научно-исследовательской, конструкторской или технологической работе, образце нового изделия, конструкторской документации, новой технологии. Результат договоров на выполнение НИР и ОКР всегда должен облекаться в вещественную форму - научный отчет (заключение), образец изделия, конструкторская документация и т.д.

Научно-исследовательские работы направлены на выяснение принципиальной возможности достижения новых результатов в области науки и техники. Эти исследования могут быть как фундаментальными, так и прикладными. Опытно-конструкторские работы направлены на решение более конкретных задач, связанных с разработкой новой техники, созданием новых технологий и материалов. Такая деятельность носит научно-технический характер и выражается в приложении новых знаний в технической и технологической областях. Договор на выполнение НИР и ОКР может охватывать как весь цикл исследования, разработки и изготовления образцов, так и отдельные его этапы.

Специфика предмета договоров на выполнение НИР и ОКР заключается в творческом характере работы и, соответственно, результата. Это предопределяет другую особенность предмета этих договоров - приблизительность требований, которым должен отвечать договорный результат. Предмет договора определяется в техническом задании, которое утверждается заказчиком. В нем устанавливаются технические, экономические и другие требования, которым должен соответствовать результат работы. Техническое задание является неотъемлемой частью договора и может уточняться по мере выполнения работы.

Сторонами договора являются заказчики и исполнители. Заказчиками могут выступать любые физические и юридические лица , имеющие интерес в получении результатов новых исследований и разработок. Исполнителями могут быть все российские юридические и физические лица , имеющие профессиональные возможности для выполнения НИР и ОКР. Творческий характер работы предопределяет то, что для заказчика имеет значение личность исполнителя, а именно его способность решить поставленную задачу. К рассматриваемым договорам применима конструкция генерального подряда: для научно-исследовательских работ - при наличии согласия заказчика, для опытно-конструкторских и технологических работ - при отсутствии договорного запрета.

К срокам выполнения работы, согласно ст. 778 ГК, применяются нормы ст. 708 ГК, регулирующей подрядные правоотношения . Закон не содержит указания на срок как на существенное условие договора подряда и, следовательно, договора на выполнение НИР и ОКР. Характер таких работ свидетельствует о возможности определения срока через категорию разумного срока. Поэтому когда срок выполнения работ не указан в договоре, они должны быть выполнены в разумный срок после возникновения обязательства (п. 2 ст. 314 ГК). Срок является существенным условием лишь для договоров на выполнение НИР и ОКР для государственных нужд.

В договоре могут указываться начальный и конечный сроки выполнения работы. По согласованию между сторонами могут быть предусмотрены также промежуточные сроки, т.е. сроки завершения отдельных этапов работы. Если иное не установлено нормативно-правовыми актами или договором, исполнитель несет ответственность за нарушение не только конечного, но также начального и промежуточного сроков. Ответственность может выражаться в возмещении убытков или уплате неустойки , предусмотренной договором. Указанные в договоре начальный, конечный и промежуточный сроки могут быть изменены в случаях и в порядке, предусмотренных договором (п. 2 ст. 708 ГК). Нарушение конечного срока предоставляет заказчику право отказаться от принятия исполнения и потребовать возмещения убытков (п. 3 ст. 708 и п. 2 ст. 405 ГК). Несоблюдение исполнителем начального или промежуточного срока дает заказчику право отказаться от принятия исполнения лишь в том случае, когда допущенная просрочка свидетельствует о явной невозможности окончания работ к установленному сроку (п. 3 ст. 708, п. 2 ст. 715 ГК).

Цена работы. Согласно ст. 778 ГК к цене применяются правила ст. 709 ГК, регламентирующей подрядные правоотношения. Цена не относится к числу существенных условий договора подряда и, следовательно, договора на выполнение НИР и ОКР. При отсутствии договорной цены оплата должна производиться по цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные работы (п. 3 ст. 424 ГК). Цена является существенным условием лишь для договоров на выполнение НИР и ОКР для государственных нужд.

Существуют различные формы определения цены. Во-первых, она может быть указана в тексте договора. Во-вторых, возможно определение цены путем указания на способ ее формирования (например, котировка биржевых цен). В-третьих, цена может быть определена путем составления сметы, которая содержит постатейное обоснование договорной цены и является неотъемлемой частью договора.

Цена работы, в том числе и определенная путем составления сметы, может быть твердой и приблизительной. Цена считается твердой, если в договоре не предусмотрено иное. Вид цены (твердая или приблизительная) имеет значение для определения условий и порядка ее изменения. В этой части к рассматриваемому договору применяются общие положения о подряде (см. § 2 гл. Учебника).

Права и обязанности сторон по договору на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Права и обязанности исполнителя (ст. 773 ГК). Главной обязанностью исполнителя является выполнение договорной работы в соответствии с техническим заданием и передача ее результата заказчику в установленный срок. Исполнитель НИР не вправе привлекать к работам третьих лиц без согласия заказчика. К договору на выполнение ОКР применимо общее правило ст. 313 ГК, разрешающее исполнителю привлекать к работе третьих лиц при отсутствии договорного запрета (ст. 770 ГК). Различное решение этого вопроса в отношении указанных договоров объясняется прежде всего разной степенью творчества НИР и ОКР и, соответственно, значения личности непосредственного исполнителя для заказчика. Кроме того, специфика ОКР нередко предполагает необходимость привлечения узких специалистов для выполнения отдельных видов и этапов работ.

Особенности НИР и ОКР предопределяют то, что договорный результат может быть не достигнут даже при безупречном выполнении работы. В связи с этим в ГК установлены специальные правила. Если исполнитель надлежаще выполнил работу, но договорный результат не достигнут, риск этого возлагается на заказчика (если иное не предусмотрено законом или договором) и он обязан оплатить работу. Следовательно, установлено положение, прямо противоположное подрядным правилам об оплате (нет результата работы - нет и оплаты). Однако если до окончания работ добросовестный исполнитель установит невозможность получения ожидаемых результатов или нецелесообразность продолжения работы, он обязан своевременно проинформировать об этом заказчика и прекратить работы. Последствия досрочного прекращения работы по указанному основанию различны для НИР и ОКР. Заказчик обязан оплатить стоимость НИР, проведенных до выявления невозможности получения договорного результата, в пределах соответствующей части договорной цены (ст. 775 ГК). По договору на выполнение ОКР заказчик обязан оплатить только понесенные исполнителем затраты (ст. 776 ГК). Нарушение исполнителем обязанности по своевременному прекращению работы и информированию об этом заказчика является основанием для соответствующего уменьшения оплаты.

Исполнитель несет ответственность за нарушение договорных обязанностей только при наличии вины , причем бремя доказывания отсутствия вины возлагается на него. Таким образом, для рассматриваемого договора установлено исключение из общего правила об ответственности предпринимателя независимо от вины. Кроме того, ответственность исполнителя ограничена по объему. Убытки, подлежащие возмещению заказчику, ограничиваются реальным ущербом (упущенная выгода может быть взыскана лишь в случае, когда это прямо предусмотрено договором). В договоре может быть установлено, что реальный ущерб взыскивается не в полной сумме, а лишь в пределах общей стоимости работ (ст. 777 ГК).

Если результат работ достигнут, однако в нем имеются недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или договоре, исполнитель обязан своими силами и за свой счет устранить их. Эта обязанность возлагается на исполнителя лишь в том случае, когда недостатки в работе допущены по его вине.

Исполнитель обязан согласовать с заказчиком использование охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретение прав на их использование. Потребность в использовании объектов интеллектуальной собственности обусловлена спецификой рассматриваемого договора. Если права на объект интеллектуальной собственности принадлежат третьему лицу (правообладателю), его применение в НИР и ОКР допускается только с согласия этого лица. Согласие должно быть оформлено лицензионным договором или договором об уступке исключительных прав . Необходимость согласования с заказчиком использования чужой интеллектуальной собственности объясняется тем, что такое использование, будучи возмездным, влечет удорожание договорных работ.

Исполнитель обязан обеспечить "патентную чистоту" договорного результата, т.е. гарантировать заказчику, что полученный результат не нарушает исключительных прав третьих лиц. Под третьими лицами понимаются непосредственные авторы научно-технических разработок, а также иные лица, которые имеют исключительные права на объекты интеллектуальной собственности, включенные в результат НИР и ОКР. Отношения с ними должны быть урегулированы в соответствии с действующим законодательством. Для устранения сомнений относительно "патентной чистоты" договорного результата исполнитель может организовать проведение экспертизы созданной им научно-технической продукции. Гарантии юридической безупречности договорного результата могут быть предоставлены исполнителем лишь в отношении определенной страны и на определенный момент. Абсолютных гарантий быть не может, поскольку охрана патента имеет территориальный характер и постоянно меняется. Нарушение исполнителем обязанности по обеспечению "патентной чистоты" дает заказчику право в регрессном порядке взыскать с исполнителя убытки, причиненные предъявлением требований о нарушении исключительных прав третьих лиц.

Права и обязанности заказчика (ст. 774 ГК). Заказчик обязан выдать исполнителю техническое задание, согласовать с ним программу (тематику) работ и передать ему иную информацию (патентную, техническую, нормативную и др.), необходимую для выполнения работы. Если какая-либо информация, необходимая для выполнения работы, стала известна заказчику после заключения договора , она также должна быть передана исполнителю.

Заказчик обязан принять результат выполненной работы в сроки и в порядке, предусмотренные договором. Приемка может быть поэтапной (если это предусмотрено в договоре) или окончательной. Сдача-приемка работ оформляется двусторонним актом, подписываемым представителями обоих контрагентов. Если заказчик обнаружил некачественность выполненной работы (дефекты в технической документации, отступление от установленных нормативов и требований), он вправе отказаться от принятия работы. Об этом составляется двусторонний акт, в котором фиксируются выявленные недостатки. При возникновении между заказчиком и исполнителем разногласий по поводу качества выполненной работы по требованию любой из сторон должна быть назначена экспертиза. Такая экспертиза может проводиться как в досудебном, так и в судебном порядке. Юридическая сила экспертного заключения регламентирована нормами процессуального законодательства, которые предусматривают, что заключение эксперта не имеет особого доказательственного значения и должно оцениваться наряду с другими доказательствами (п. 3 ст. 86 АПК, п. 3 ст. 86 ГПК).

Если заказчик уклоняется от приемки работы, исполнитель вправе по истечении месяца со дня, когда результат работы должен быть передан заказчику, при условии последующего двукратного предупреждения заказчика продать результат работы, а вырученную сумму, за вычетом всех причитающихся исполнителю платежей, внести в депозит на имя заказчика. Это право может быть реализовано исполнителем, если иное не предусмотрено договором. Кроме того, уклонение заказчика от приемки работы необходимо рассматривать как просрочку кредитора, которая дает исполнителю право на возмещение причиненных ею убытков (п. 2 ст. 406 ГК).

Заказчик обязан оплатить работы по установленной цене и в порядке, предусмотренном договором. По общему правилу заказчик обязан уплатить обусловленную цену после окончательной сдачи результата работы (данная обязанность действует при условии, что работа выполнена качественно и в срок). Однако стороны могут закрепить в договоре иной порядок оплаты, в частности, предусматривающий выдачу аванса или оплату отдельных этапов.

Права сторон на результаты работ (ст. 772 ГК). Результаты НИР и ОКР являются объектом интеллектуальной собственности. Претендовать на них теоретически могут и исполнитель (поскольку именно он создал этот объект), и заказчик (поскольку объект создан по его заданию и оплачен им). Закон предоставил сторонам возможность согласовать в договоре права на созданный результат. Указанные права разнообразны и включают в себя, в частности, тиражирование научно-технической продукции, заключение лицензионных соглашений, внесение объекта в качестве вклада в хозяйственные общества (товарищества) и т.д. Контрагенты могут установить, что право на пользование и распоряжение договорным результатом принадлежит только одному из них, или распределить эти права между собой. Если в договоре распределение указанных прав не согласовано, действует общий порядок, предусмотренный п. 2 ст. 772 ГК: заказчик получает право неограниченного использования переданных ему результатов, в том числе способных к правовой охране; исполнитель вправе использовать полученные им результаты только для собственных нужд, т.е. в собственной предпринимательской или иной деятельности без права их передачи третьим лицам.

Обязанности по обеспечению конфиденциальности информации (ст. 771 ГК). Стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов. Эта обязанность обусловлена необходимостью предотвратить незаконное использование договорных результатов третьими лицами. Объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре. Конфиденциальными, как правило, признаются сведения о сущности изобретения, научно-технической разработки, промышленного образца. Конфиденциальными считаются также любые другие сведения, охраняемые в режиме коммерческой тайны (ст. 139 ГК). Каждая из сторон обязуется публиковать конфиденциальные сведения только с согласия другой стороны. Нарушением обязанности по обеспечению конфиденциальности считается не только несанкционированное разглашение сведений третьим лицам, но и непринятие мер к их охране.

4. Договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ

Договор на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ - это соглашение, по которому одна сторона (исполнитель) обязуется провести научные исследования, разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а другая сторона (заказчик) обязуется принять и оплатить выполненную работу.

Договор регламентируют ст. 769-778 ГК.

Особенности договора

Договор является консенсуальным, двусторонним, взаимным, возмездным.

Стороны договора:

заказчик - юридические лица, граждане, публично-правовые образования;

исполнитель - научно-исследовательские, конструкторские, технологические организации, научные центры и т.д.

Существенными условиями договора являются предмет и сроки.

Предмет договора - результат научных исследований, создание образцов новых изделий, технологий или конструкторских документации. Принципиально важным здесь является условие о новизне создаваемого в рамках договора результата. Это предполагает учет риска случайной невозможности исполнения договора. Законодатель относит такой риск на заказчика. И только условия конкретного договора могут распределять этот риск иначе, например, отнести его на исполнителя.

К условиям о сроках выполнения работ применяются соответствующие нормы о договоре подряда, следовательно, для признания договора заключенным необходимо согласование сроков начала и окончания работ, нарушение которых рассматривается как просрочка исполнения обязательств.

Форма договора - простая письменная.

Цена договора определяется на основе приблизительной или твердой сметы.

Договор может охватывать как весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов или технологии, так и его отдельные этапы.

В договоре должны быть предусмотрены условия, касающиеся патентоспособных результатов работ, подачи заявок и получения патентов на них, а также обязательства сторон по передаче прав на заявленные и запатентованные решения.

Сдача-приемка работ оформляется двусторонним актом, подписанным сторонами.

Договор на выполнение научно-исследовательских работ прекращается при выявлении объективной невозможности достижения ожидаемого результата, а договор на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ - также при нецелесообразности дальнейшего продолжения работ.

Исполнитель вправе

1. Использовать полученные им результаты работ для собственных нужд, в том числе способные к правовой охране.

2. Привлекать к исполнению договора на выполнение научно-исследовательских работ третьих лиц только с согласия заказчика.

3. Привлекать к исполнению договора на выполнение опытно-конструкторских или технологических работ третьих лиц, если иное не предусмотрено договором (ст. 770 ГК).

Исполнитель обязан

1. Выполнить работу в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику ее результаты в предусмотренный договором срок.

2. Провести обусловленные техническим заданием научные исследования лично.

3. Согласовать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретение прав на их использование.

4. Своими силами и за свой счет устранить допущенные по вине исполнителя в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступление от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или договоре.

5. Незамедлительно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получить ожидаемые результаты или о нецелесообразности продолжения работы.

6. Гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительных прав других лиц.

7. Возместить убытки, причиненные заказчику в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки, если договором не предусмотрено, что они подлежат возмещению в пределах общей стоимости работ по договору. Упущенная выгода подлежит возмещению в случаях, предусмотренных договором.

8. Обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, если иное не предусмотрено договором.

9. Публиковать полученные при выполнении работы сведения, признаваемые конфиденциальными, только с согласия другой стороны.

Заказчик вправе

Использовать переданные исполнителем результаты работ, в том числе способные к правовой охране, в пределах и на условиях, предусмотренных договором.

Заказчик обязан

1. Выдать исполнителю техническое задание и согласовать с ним программу или тематику работ (если договором предусмотрена такая обязанность).

3. При обнаружении недостатков в технической документации, образцах изделий и т.п. заказчик вправе потребовать лишь безвозмездного устранения их исполнителем, но не вправе требовать соразмерного уменьшения цены работ или возмещения собственных расходов на устранение недостатков.

4. Упущенная выгода подлежит возмещению в случаях, предусмотренных договором.

5. При просрочке исполнителем срока сдачи работ заказчик вправе отказаться от приемки работ и потребовать возмещения причиненного этим ущерба, если докажет, что исполнение обязательства утратило для него интерес вследствие просрочки исполнителя.

Договоры на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ (НИОКР)

Договоры на выполнение НИОКР: понятие, стороны, предмет и другие существенные условия

Договоры на выполнение НИОКР являются важными гражданско-правовыми формами организации процессов как использования, так и создания многих научно-технических результатов. По договору на выполнение научно-исследовательских работ (НИР) исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытноконструкторских и технологических работ (ОКР) – разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

Стороны договора на выполнение НИОКР именуются, подобно сторонам в подрядных договорах, исполнителем и заказчиком. Сходство проявляется и в структуре договорных связей. При выполнении ОКР исполнитель вправе самостоятельно, если договором не предусмотрено иное, привлекать к его исполнению третьих лиц. К таким отношениям применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике (ст. 706 ГК). Что касается научных исследований, то их специфика требует, чтобы исполнитель проводил их лично. Он вправе привлекать соисполнителей НИР только с согласия заказчика (п. 1 ст. 770 ГК).

Предметом договора на выполнение ПИР является проведение научных изысканий, а договора на выполнение ОКР – разработка конструктивного решения изделия, создание образца изделия, воплощающего это решение, либо новых приемов, операций и методов работы, т.е. новой технологии.

В рамках договоров на выполнение НИР ведутся фундаментальные и поисковые теоретические исследования, выявляется принципиальная возможность постановки и решения практических задач. Прикладные НИР вплотную примыкают к работам конструкторского и технологического характера, но не совпадают с ними. В отличие от НИР, ОКР преследуют цель решения сугубо утилитарных задач.

Особенностью предмета договоров на выполнение НИОКР является его обусловленность техническим заданием заказчика, которое, однако, нередко разрабатывается самим исполнителем. Техническое задание является документом, определяющим направление НИР или ОКР. Нечеткость или необоснованность этого задания может привести к отрицательным последствиям для работы в целом либо к выполнению бесполезной работы. Поэтому заказчик обычно поручает разработку технического задания более сведущему в соответствующей области исполнителю, а затем согласовывает его в качестве основы проведения НИР или ОКР. Поскольку заказчик нередко заинтересован в конечном результате целого комплекса работ, договор с исполнителем может охватывать весь их цикл – от проведения исследований до опытно-конструкторских разработок и изготовления образца изделия.

Другие существенные условия договоров на выполнение НИОКР являются либо традиционными, свойственными и другим договорам (наименование и место нахождения сторон, срок действия и т.п.), либо присущими только данному типу договоров (определение уровня будущих исследований и разработок, цены договоров, порядка сдачи и приемки результатов работ, расчетов за них в целом или по этапам). Формулирование каждого из этих условий требует согласованной работы многих служб исполнителя и заказчика. Необходимо учитывать технологический режим конкретной разработки, климатические факторы работы будущих изделий, сроки приобретения научного оборудования, приборов и реактивов, создания специальных испытательных установок и стендов.

Важным условием любого договора является уровень будущего исследования или разработки. Он определяется путем согласования сторонами технического задания, научных и экономических требований заказчика. Поскольку показатели уровня результатов будущих НИОКР в силу самой их природы не могут не носить элемента неопределенности, стороны при их согласовании руководствуются не столько ГОСТами, ТУ или образцами, как, например, в договоре поставки товаров, сколько достигнутыми в той или иной области техники параметрами изделий – КПД машин, их мощностью, надежностью или скоростью либо запасом соответствующих научных знаний.

Высокая вероятность получения в ходе выполнения НИОКР новых и коммерчески ценных знаний предопределяет включение в договор условия об обеспечении конфиденциальности сведений, касающихся как предмета договора и хода его исполнения, так и полученных результатов. В договоре должен быть определен объем сведений, признаваемых конфиденциальными. Правовой режим таких сведений в дальнейшем будет определяться нормами ГК о секретах производства, т.е. ноу-хау.

К традиционным условиям договоров на выполнение НИОКР, таким как сроки выполнения работ, их цена, а также к последствиям неявки заказчика за получением результатов работ применяются соответственно правила ст. 708, 709, 738 ГК, а к государственным или муниципальным контрактам на выполнение НИОКР для государственных или муниципальных нужд – ст. 763–768 ГК.

а) выполнить работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику их результаты в предусмотренный договором срок;
б) своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре;
в) немедленно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получения ожидаемых результатов или нецелесообразности продолжения работы.

Заказчик, со своей стороны, обязан передавать исполнителю необходимую ему информацию, принять результаты работ и оплатить их. Договором может быть также предусмотрена обязанность заказчика согласовать с исполнителем программу (технико-экономические параметры) или тематику работ.

Вместе с тем на ряд существенных условий рассматриваемых договоров, их исполнение, права, обязанности и ответственность сторон накладывает заметный отпечаток специфика работ, непредсказуемость их результатов, идеальная природа последних и возможность установления на них исключительных прав.

В силу п. 4 ст. 769 ГК условия договоров должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). Исполнитель обязан согласовывать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретения прав на их использование. Он обязан также гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительные права других лиц (ч. 2, 6 ст. 773 ГК).

Выражением непредсказуемости НИОКР служит возложение на заказчика риска случайной невозможности их исполнения (п. 3 ст. 769 ГК). Кроме того, если в ходе НИР обнаружится невозможность достижения результатов но независящим от исполнителя обстоятельствам, на заказчика возлагается обязанность оплаты стоимости ранее проведенных работ в пределах соответствующей части их договорной цены.

Процесс продолжения ОКР может быть остановлен возникшей не по вине исполнителя невозможностью или нецелесообразностью продолжения работ. И в этом случае заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты на опытно-конструкторские или технологические работы.

Одной их наиболее острых на практике является проблема прав сторон на охраноспособные результаты работ, в частности на изобретения. До введения в действие части второй ГК заказчики иногда претендовали на автоматический переход к ним исключительных прав на все результаты НИОКР. Это противоречило авторскому и патентному праву. Поэтому ст. 772 ГК устанавливает право сторон использовать результаты НИОКР в пределах и на условиях, предусмотренных договором. Лишь если договором не установлено иное, право использования подобных результатов переходит к заказчику, а исполнитель сохраняет право применять их только для собственных нужд. Что касается права исполнителя и заказчика на результаты работ, которым предоставляется правовая охрана как результатам интеллектуальной деятельности, то они определяются в соответствии с правилами разд. VII ГК.

Учитывая непредсказуемость результатов многих НИОКР, п. 1 ст. 777 ГК устанавливает ответственность исполнителя только за вину (п. 1 ст. 401 ГК). Объем ответственности ограничен. По общему правилу исполнитель возмещает причиненные заказчику убытки лишь в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки (если договором предусмотрено их возмещение в пределах общей стоимости работ по договору). Упущенная выгода возмещается, только если это предусмотрено договором.

Возможно, будет полезно почитать: