Процессуальное правопреемство. В случае выбытия одной из сторон в спорном или установленном решением арбитражного суда правоотношении вследствие реорганизации юридического лица

В случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном решением

правоотношении (смерть гражданина, прекращение существования юридического

лица, уступка требования, перевод долга) суд допускает замену этой стороны

ее правопреемником.

Правопреемство возможно в любой стадии процесса.

Для правопреемника все действия, совершенные в процессе до его вступления,

обязательны в той мере, в какой они были бы обязательны для лица, которое

правопреемник заменил.

Комментарий к статье 40

1. Процессуальное правопреемство, то есть замена одной из сторон процесса

другим лицом, правопреемником, происходит в тех случаях, когда права или обязанности

одного из субъектов спорного материального правоотношения в силу тех или иных

причин переходят к другому лицу, которое не принимало участия в данном процессе.

Основой правопреемства является правопреемство, предусмотренное нормами материального

права, в частности нормами Гражданского кодекса РФ. Как правило, это бывает

в случае перемены субъекта права или обязанности в правоотношении, когда новый

субъект полностью или частично принимает на себя права или обязанности своего

правопредшественника, так называемого универсального или сингулярного правопреемства

в материальном праве.

Универсальное правопреемство может иметь место в случае смерти гражданина

и перехода его имущества по закону или по завещанию к его наследникам. Так,

по конкретному делу Верховный Суд РФ указал: "Ответчик Гончаров А., подписавший

договор на передачу квартиры в собственность, являлся сыном умершего Гончарова

В. В связи с этим суду следовало выяснить, принял ли наследство Гончаров А.

после смерти Гончарова В. и не выступал ли он при подписании договора в качестве

правопреемника умершего нанимателя" (Бюл. ВС РФ, 1994, N 5, с.13).

2. Основанием для правопреемства юридических лиц является реорганизация

юридического лица, когда согласно ст.58 ГК РФ "при слиянии юридических лиц

права и обязанности каждого из них переходят к вновь возникшему юридическому

лицу в соответствии с передаточным актом". Закон указывает на переход прав

и обязанностей от одного юридического лица к другому и по основаниям, предусмотренным

пп.2-5 ст.58 ГК РФ. Однако в практике рассмотрения дел суды не всегда проверяют

основания правопреемства и переход прав и обязанностей от одного субъекта

к другому (Бюл. ВС РФ, 1993, N 8, с.2). Ликвидация юридического лица не влечет

за собой правопреемства (п.1 ст.61 ГК РФ).

Что касается правопреемства в отдельном материальном правоотношении (сингулярном)

по гражданскому праву, то оно влечет за собой процессуальное правопреемство.

Согласно ст.387 ГК РФ, права кредитора переходят по обязательству к другому

лицу на основании закона и наступления указанных в нем обстоятельств: по решению

суда о переводе прав кредитора на другое лицо, когда возможность такого перевода

предусмотрена законом; вследствие исполнения обязательства должника его поручителем

или залогодателем, не являющимся должником по этому обязательству, и в других

случаях. Согласно ст.388 ГК РФ, уступка требования кредитором другому лицу

допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам или договору.

3. Перевод должником своего долга на другое лицо также влечет правопреемство

(п.1 ст.391 ГК РФ). Однако перевод возможен только при наличии согласия на

перевод долга самого кредитора.

4. Однако правопреемство в процессе допускается не всегда, поскольку

материальное правоотношение не допускает такого правопреемства. Существуют

такие права и обязанности, лично-доверительный характер которых не допускает

возможность перехода прав и обязанностей к другому лицу. Так, не может перейти

к другому лицу обязанность платить алименты на содержание конкретного лица,

в отношении которого плательщик алиментов выступает как алиментнообязанное

Согласно ст.388 ГК РФ, не допускается без согласия должника уступка требования

по обязательству, в котором личность кредитора имеет существенное значение

для должника (п.2).

5. Порядок процессуального правопреемства подчиняется определенным правилам

и проходит в определенных рамках, установленных законом. Оно возможно на любой

стадии процесса, то есть на той стадии, на которой выбывает правопредшественник.

Заявляя ходатайство о вступлении в процесс в качестве правопреемника, заинтересованное

лицо должно себя легитимировать в качестве данного участника процесса и представить

соответствующие доказательства в виде необходимых документов, подтверждающих

переход к нему прав и обязанностей правопредшественника. Закон предусматривает

возможность приостановления производства по делу по основаниям, предусмотренным

п.1 ст.214 (см. комментарий к ст.214).

6. Когда правопреемство наступает в отношении нескольких лиц, суд должен

известить каждого из них, и их вступление в процесс обусловлено волей каждого

из них. Производство по делу возобновляется путем вынесения определения.

Правопреемство отличается от замены ненадлежащей стороны тем, что процесс

по делу продолжается с того момента, когда он приостановлен, и все действия

правопредшественника обязательны для правопреемника. Вступление в процесс

правопреемника не означает начала нового процесса.

гражданское процессуальное правопреемство - это замена лица, участвующего в процессе в качестве стороны (правопредшественника), другим лицом (правопреемником), при которой правопреемник продолжает в процессе участие правопредшественника.

Перемена лиц в гражданском судопроизводстве возможна не только в порядке замены ненадлежащей стороны надлежащей, но и в порядке процессуального правопреемства (ст. 40 ГПК). Суть гражданского процессуального правопреемства заключается в том, что одно лицо, заменяющее, т.е. правопреемник, продолжает участие в процессе заменяемого лица, т.е. правопредшественника (истца, ответчика). Основанием для замены стороны правопреемником является правопреемство в спорном или установленном решением суда материальном правоотношении. Такая ситуация может сложиться в случае смерти гражданина, участвовавшего, например, в качестве истца в гражданском судопроизводстве. Если у умершего имелись наследники, к ним в порядке правопреемства перейдут все материальные права и обязанности.

Правопреемство в материальных правоотношениях послужит основанием для замены выбывшего истца наследниками (или одним из них), т.е. - для процессуального правопреемства. Но в приведенном примере замена произойдет при условии изъявленного наследниками желания вступить в процесс. Если же умерший гражданин участвовал в качестве ответчика, то правопреемник будет привлечен в процесс судом.

При выбытии из процесса стороны - юридического лица - основанием процессуального правопреемства является его реорганизация (ст. 58 ГК). Ликвидация юридического лица влечет прекращение его существования без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам (п. 1 ст. 61 ГК).

Основанием процессуального правопреемства может быть не только общее (универсальное) правопреемство материальных прав и обязанностей, но и единичное (сингулярное) правопреемство, когда от одного лица к другому переходит отдельное субъективное право (уступка требования - п. 1 ст. 382 ГК) или отдельная юридическая обязанность (п. 1 ст. 391 ГК).

Гражданское процессуальное правопреемство в отличие от гражданского правопреемства может быть только общим (универсальным), так как правопреемник полностью заменяет собой правопредшественникa во всем объеме его процессуальных прав и обязанностей. Гражданское процессуальное правопреемство допускается во всех стадиях гражданского судопроизводства.

Действия суда различны в зависимости от того, в какой стадии произошла замена стороны в порядке правопреемства. Так, если сторона выбыла из процесса при рассмотрении дела в суде первой инстанции, суд в соответствии с п. 1 ст. 214 и п. 1 ст. 216 ГПК обязан приостановить производство по делу до вступления в него правопреемника. В этом случае судья, проводящий подготовку дела к судебному разбирательству, или суд (судья), рассматривающий дело по существу, выносит определение о приостановлении производства по делу.

После того как правопреемник определен и просит допустить его в процесс вместо выбывшего истца, суд выносит определение о его допуске. Такое определение не может быть обжаловано. Определение суда об отказе в допуске в процесс правопреемника может быть обжаловано в частном порядке (ст. 315 ГПК).

При выбытии из процесса ответчика суд по ходатайству истца или по своей инициативе выносит определение о привлечении правопреемника.

Если основание для процессуального правопреемства возникло до вынесения решения, а дело находится в кассационном или надзорном производстве, суд кассационной или надзорной инстанции должен отменить решение с приостановлением производства в суде первой инстанции.

Гражданское процессуальное правопреемство не допускается в случаях, когда спорное или установленное решением суда материальное правоотношение связано с личностью стороны (например, по искам об алиментах, о расторжении брака, восстановлении на работе и т.п.).

Поскольку при гражданском процессуальном правопреемстве судопроизводство продолжается с той стадии, на которой произошла замена стороны и правопреемник вступил в дело, для него все произошедшее в процессе до его вступления обязательно в той мере, в какой они были бы обязательны для лица, которое правопреемник заменил (ч. 2 ст. 40 ГПК).

Статься 40 ГПК предусматривает замену в порядке гражданского процессуального правопреемства только стороны. Однако правила этого процессуального института распространяются и на третьих лиц.

Замена стороны в порядке процессуального правопреемства отличается от замены ненадлежащей стороны надлежащей по основаниям и правовым последствиям. При процессуальном правопреемстве спорное или установленное решением суда материальное правоотношение переходит от выбывшей стороны к другому лицу и именно поэтому производство по делу продолжается.

Между ненадлежащей и надлежащей сторонами никакой материально-правовой связи нет. Связь (предполагаемая) по материальному правоотношению существует у надлежащей стороны с противоположной стороной и у ненадлежащей стороны также с противоположной стороной. Оба эти материальные правоотношения не связаны друг с другом. Поэтому процессуальные действия, совершенные ненадлежащей стороной, не влекут последствий для надлежащей стороны и необязательны для нее. При одновременном участии в процессе ненадлежащей и надлежащей сторон в производстве по делу рассматриваются два самостоятельных и не зависимых друг от друга спорных материальных правоотношения. Правопредшественник и правопреемник одновременно участвовать в процессе не могут.

Кроме того, замена ненадлежащей стороны надлежащей возможна только в одной стадии - в стадии разбирательства дела по существу.

В случае выбытия одной из сторон в спорном или установленном решением арбитражного суда правоотношении вследствие реорганизации юридического лица, уступки требования, перевода долга, смерти гражданина и в других случаях перемены лиц в обязательствах арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником, указывая об этом в судебном акте.

Правопреемство основано на юридических фактах гражданского права и отражает взаимосвязь материального и арбитражного процессуального права. В каждом конкретном случае для решения вопросов возможности правопреемства арбитражному суду и лицам, участвующим в деле, необходимо анализировать соответствующие фактические обстоятельства, предусмотренные гражданским законодательством. Таким образом, правопреемство в арбитражном процессе основывается на правопреемстве в гражданском праве. Например, реорганизация юридического лица (ст. 57-60 ГК РФ) связана с правопреемством реорганизованного юридического лица и необходимостью его соответствующего надлежащего правового оформления (наличие передаточного акта и разделительного баланса, государственная регистрация вновь возникшего юридического лица либо внесение изменений в учредительные документы существующих юридических лиц и т.д.).

Уступка требования регулируется ст. 382-390 ГК РФ, а перевод долга - ст. 391-392 ГК РФ. При этом необходимо соблюдение правил оформления уступки требования и уступки долга. Уступка требования, основанная на сделке, совершенной в простой письменной или нотариальной форме, должна быть совершена в соответствующей письменной форме. Уступка требования по сделке, требующей государственной регистрации, должна быть зарегистрирована в порядке, установленном для регистрации этой сделки, если иное не установлено законом. Уступка требования по ордерной ценной бумаге совершается путем индоссамента на этой ценной бумаге (п. 3 ст. 146 ГК РФ).

Смерть гражданина влечет за собой процессуальное правопреемство по обязательствам имущественного характера, связанным с его предпринимательской деятельностью.

Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса как в суде первой инстанции, так и в апелляционном, кассационном, надзорном производстве . В исполнительном производстве правопреемство производится на основании судебного акта арбитражного суда и постановления судебного пристава-исполнителя по основаниям, предусмотренным ст. 52 Федерального закона "Об исполнительном производстве". Для правопреемника все действия, совершенные до его вступления в процесс, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил.

На период до вступления в дело правопреемника в случае смерти гражданина арбитражный суд обязан приостановить производство по делу (п. 3 ч. 1 ст. 143 АПК РФ), а при реорганизации юридического лица решение вопроса о приостановлении производства по делу зависит от усмотрения арбитражного суда (п. 2 ст. 144 АПК РФ). Что касается процессуально-правовых последствий при установлении других оснований для процессуального правопреемства (уступка требования, перевод долга), то, поскольку в АПК РФ не содержится оснований для приостановления производства по делу в подобных случаях, по заявлению правопреемника возможно, на наш взгляд, отложение рассмотрения дела (ч. 5 ст. 158 АПК РФ) для того, чтобы правопреемник ознакомился с материалами дела и подготовился к участию в процессе.

Как особо оговорено в ч. 2 ст. 48 АПК РФ, судебный акт, которым произведена замена стороны ее правопреемником или отказано в этом, может быть обжалован.

Правопреемство - это замена одного лица, являвшегося стороной в деле, другим лицом, обусловленная переходом к последнему спорных прав и обязанностей. Оно бывает двух видов:

Универсальное;

Сингулярное.

Универсальное правопреемство является общим правилом перехода прав и обязанностей стороны. Примером может служить переход прав ко вновь созданному юридическому лицу при реорганизации либо смерть гражданина, являвшегося индивидуальным предпринимателем. В данном случае правопреемник обязан отстаивать интересы стороны, которая в силу закона наделяет его правами правопреемника, а также он пользуется ее правами и несет обязанности.

Сингулярное правопреемство представляет собой переход прав и обязанностей в отдельном правоотношении. Примером может служить переуступка права требования. О замене стороны правопреемником суд указывает в судебном акте, который может быть обжалован в установленном законом порядке.

Габриэль Феликсович Шершеневич, профессор Московского университета, человек, вклад которого в развитие российской науки гражданского права трудно переоценить, писал: «Совокупность юридических отношений, в которые поставило себя лицо, со смертью его не прекращаются, но переходят на новое лицо», которое «заменяет прежнее и занимает в его юридических отношениях активное или пассивное положение, смотря по тому, какое место занимал умерший».

Сказанное абсолютно справедливо и в наше время для случаев выбытия ввиду смерти одной из сторон рассматриваемого судом гражданско-правового спора.

Согласно ст. 44 ГПК РФ, в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном решением суда правоотношении (смерть гражданина, реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга и другие случаи перемены лиц в обязательствах) суд допускает замену этой стороны ее правопреемником. Правопреемство возможно на любой стадии гражданского судопроизводства.

Аналогичное положение содержится в тексте Гражданского процессуального уложения Германии, согласно § 239 которого в случае смерти стороны производство по делу приостанавливается до вступления в него правопреемников. Конечно, правовые системы России и Германии являются в определенной мере родственными, чем и объясняется сходство представлений о наследовании в целом, а также о последствиях выбытия одной из сторон гражданского спора вследствие смерти.
В противовес господствующей в континентальной правовой семье мнению о том, что «все отношения прежнего субъекта, составляющие в совокупности понятие об имуществе, переходят на новое лицо, институт наследования в англо-американском праве основан на ином принципе – ему свойственна ликвидация имущества умершего, при которой законные наследники являются лишь последними наименее привилегированными кредиторами. Тем не менее, гражданское процессуальное право, например, США также, как и в России и Германии, рассматривает смерть как основание для замены стороны. Так, согласно пп. «», п. «» правила 72 Правил Гражданского процесса штата Аляска, смерть ответчика является основанием для привлечения судом к участию в судебном заседании его правопреемника.

В соответствии с порядком, установленным правилом 1.260 Правил Гражданского процесса штата Флорида, в случае смерти стороны, не влекущей за собой прекращение её обязательств, суд вправе инициировать замену данной стороны надлежащей стороной. Ходатайство о замене стороны может быть предъявлено любой заинтересованной стороной либо правопреемниками умершей стороны в течение 90 дней со дня смерти, установленного соответствующей записью о регистрации факта смерти.
Итак, в случае выбытия одной из сторон гражданско-правового спора в связи со смертью , производится её замена на правопреемника .
Это имеет существенное значение, прежде всего для правопреемников истца, поскольку наследники ответчика, по общему правилу, отвечают по обязательствам только в пределах стоимости унаследованного имущества.
Казалось бы, сформулированное правило не допускает неоднозначного толкования, а при его применении не должно возникать трудностей.
Однако, судебной практике известны примеры дел, в которых суд в случае выбытия одной сторон ввиду её смерти указывал на невозможность правопреемства и прекращал производство по делу. Так Московский областной дел в Определении от 04 мая 2010 г. по делу № 33-5890, указал на обоснованность вывода суда первой инстанции о прекращении производства по делу в связи с тем, что истец умер, а правопреемство по заявленным требованиям не допускается законом.

ГПК РФ следующим образом устанавливает данное основание прекращения производства по делу в статье 220: суд прекращает производство по делу в случае, если после смерти гражданина, являвшегося одной из сторон по делу, спорное правоотношение не допускает правопреемство.
Толкование статей 44 и 220 ГПК РФ в совокупности позволяет сделать вывод, что процессуальное правопреемство наследников возможно только в том случае, если материальные права, являющиеся предметом гражданско-правового спора, могут переходить по наследству . Круг таких прав, в свою очередь, очерчен ГК РФ.

Так статья 1112 ГК РФ включает в состав наследства
- принадлежавшие наследодателю на день открытия наследства вещи,
- иное имущество, в том числе имущественные права и обязанности.

При этом не входят в состав наследства:
- права и обязанности, неразрывно связанные с личностью наследодателя, в частности право на алименты, право на возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью гражданина,
- права и обязанности, переход которых в порядке наследования не допускается ГК РФ или другими законами.
- личные неимущественные права и другие нематериальные блага. Применение указанных норм к конкретным случаям зачастую вызывает вопросы, которые, в свою очередь разрешаются уже судебной практикой.

Так, в соответствии с общим правилом, установленным ч. 1 ст. 1183 ГК РФ, право на получение подлежавших выплате наследодателю, но не полученных им при жизни по какой-либо причине сумм заработной платы и приравненных к ней платежей, пенсий, стипендий, пособий по социальному страхованию, возмещения вреда, причиненного жизни или здоровью, алиментов и иных денежных сумм, предоставленных гражданину в качестве средств к существованию, принадлежит проживавшим совместно с умершим членам его семьи, а также его нетрудоспособным иждивенцам независимо от того, проживали они совместно с умершим или не проживали.

Конституционный Суд РФ, рассматривая вопрос о возможности применения положений статьи 1183 ГК РФ требованиям наследников о выплате пенсии, причитающейся умершему, указал, что реализация гражданином своего субъективного права на пенсионное обеспечение не может быть осуществлена без принятия правоприменительным органом решения о предоставлении ему пенсии определенного вида и размера, и в силу такого решения у органа, осуществляющего пенсионное обеспечение, непосредственно перед этим лицом, являющимся участником (субъектом) данного вида правоотношений, возникает обязанность по своевременной и в полном объеме выплате ему сумм пенсии. Таким образом, право на пенсию, включающее право требовать установления и выплаты пенсии в надлежащем размере (т.е. в размере, определенном в соответствии с законом), неразрывно связано с личностью конкретного гражданина - участника пенсионного правоотношения. При приобретении наследниками в соответствии с гражданским законодательством права на получение сумм пенсии, подлежавших выплате наследодателю, но не полученных им при жизни, у них не возникает право на получение пенсии наследодателя как особой социальной выплаты, установленной ему при жизни, - пенсионные правоотношения в случае смерти пенсионера прекращаются.

Пленум Верховного Суда РФ, давая разъяснения о возможности предъявления наследниками требований о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью наследодателя, в п. 5 Постановления от 26 января 2010 г. № 1 «О применении судами гражданского законодательства, регулирующего отношения по обязательствам вследствие причинения вреда жизни или здоровью гражданина» указал, что учитывая, что в силу части второй статьи 1112 ГК РФ право на возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью потерпевшего, не входит в состав наследства, его наследники вправе обращаться с самостоятельными исками в суд либо вступать в процесс в порядке процессуального правопреемства (статья 44 ГПК РФ) лишь по требованиям о взыскании фактически начисленных потерпевшему в счет возмещения вреда, но не выплаченных ему при жизни сумм. В случае предъявления наследниками иных требований, связанных с выплатами сумм в возмещение вреда, причиненного в связи с повреждением здоровья наследодателя (например, иска о перерасчете размера возмещения вреда в связи с повышением стоимости жизни), суд вправе отказать в принятии искового заявления (пункт 1 части 1 статьи 134 ГПК РФ) или прекратить производство по делу (абзац седьмой статьи 220 ГПК РФ), поскольку часть вторая статьи 1112 ГК РФ с учетом положений статьи 1183 ГК РФ исключает возможность перехода к правопреемникам прав, связанных с личностью наследодателя.

В целом суды придерживаются общего подхода, предполагающего отказ наследникам в в случае, если установлено, что спорное правоотношение не допускает правопреемства – см., например, Кассационное определение от 19 августа 2010 г. от 19 августа 2010 г. № 33-10150, Постановление Президиума Санкт-Петербургского городского суда от 28 февраля 2007 г. № 44г-143/07.
В других случаях, если заявленное наследодателем требование, основано на правах, которые могут переходить в порядке наследования, суды устанавливают правопреемство – Постановление Президиума Санкт-Петербургского городского суда от 17 января 2007 г. № 44г-14, Кассационное определение Псковского областного суда от 15 мая 2007 г

С учетом изложенного, ходатайство о процессуальном правопреемстве , заявляемое наследниками должно быть основано на детальном анализе обстоятельств дела, стороной которого являлся наследодатель, в обязательно порядке должны быть учтены особенности правоотношений, явившихся предметом спора. Для этого наследникам следует, прежде всего, обратиться за квалифицированной юридической помощью. Ходатайство о процессуальном правопреемстве, не аргументированное должным образом, может быть отклонено судом, что грозит правопреемникам потерей возможности участия в процессе и реализации прав, принадлежавших наследодателю.

Шершеневич Г.Ф. Курс гражданского права. Тула, 2001. С.616.
Гражданское процессуальное уложение Германии. Ввод. закон к Гражд. Процессуальному уложению: пер. с нем./ [В. Бергман, введ., сост.]. – М.: Волтерс Клувер, 2006. С.79.
Паничкин В.Б. Понятие и правовая природа наследования в российском и американском праве: сравнительный анализ// Наследственное право, 2009, № 3.

Аболонин Г.О. Гражданское процессуальное право США. – М.: Волтерс Клувер, 2010. С.81.
Определение Конституционного Суда РФ от 19 мая 2009 г. № 541-О-О.

Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса как в суде первой инстанции, так и в апелляционном, кассационном, надзорном производстве.

В исполнительном производстве правопреемство производится на основании судебного акта арбитражного суда и постановления судебного пристава-исполнителя по основаниям, предусмотренным ст. 52 Федерального закона "Об исполнительном производстве". Для правопреемника все действия, совершенные до его вступления в процесс, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил.

Возможно, будет полезно почитать: